深圳证监局首次对私募机构负责人采取市场禁入措施

2021-07-27 作者：吴汇军央视新闻客户端责任编辑：吴静

摘要：近日，深圳证监局依法对深圳前海汇能金融控股集团有限公司(以下简称前海汇能或公司)两名主要负责人，采取终身证券市场禁入措施。据了解，前海汇能是注册地在深圳的其他类私募基金管理人，公司两名主要负责人徐某、康某系夫妻关系，先后担任公司法定代表人、执行董事、总经理。

近日，深圳证监局依法对深圳前海汇能金融控股集团有限公司(以下简称前海汇能或公司)两名主要负责人，采取终身证券市场禁入措施。这是深圳证监局首次在私募领域采取的市场禁入措施，也是对严重违法违规私募机构责任人员从严从重惩戒的典型案例。

据了解，前海汇能是注册地在深圳的其他类私募基金管理人，公司两名主要负责人徐某、康某系夫妻关系，先后担任公司法定代表人、执行董事、总经理。在两人担任公司负责人期间，公司存在发行私募基金未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向非合格投资者募集资金、向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益、挪用基金财产等违规行为，也涉嫌违法犯罪行为，涉案金额特别巨大，涉及投资者人数众多，严重扰乱了证券市场秩序并造成了恶劣的社会影响。此前深圳证监局已对徐某、康某依法采取警告、罚款等行政处罚，并已将公司涉嫌犯罪的线索移送至深圳公安部门。结合徐某、康某违法违规情况和情节，在履行事先告知、听证等法定程序后，深圳证监局于近日对两人采取了终身证券市场禁入措施。

根据公安机关的案情通报，深圳市公安局福田分局已于2019年4月26日对前海汇能涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查，依法陆续对徐某、康某等十余人采取刑事强制措施，查封、冻结有关涉案资产。深圳市人民检察院已对犯罪嫌疑人徐某、康某等人提起公诉，案件已进入法院审理程序。在法院公开庭审过程中，深圳证监局还组织了30余名“爆雷”私募机构负责人旁听，警示违法违规经营后果。

深圳证监局郑重提示提醒广大投资者，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定，私募基金只向合格投资者募集，不得承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益；私募基金不得通过公开方式进行宣传推介，请对通过短信、微信、电话、互联网等方式宣传推介的行为保持高度警惕；谨记私募基金管理人不是持牌金融机构，中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为对基金资产安全的保证。请广大投资者进行私募基金投资时，务必提高警惕，谨慎判断，识别风险，理性投资，以免上当受骗。(总台央视记者吴汇军)

关键词：证监局,私募基金,基金财产,合格投资者,深圳公安

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