中国修订证券法强调中小投资者权益保护

2019-12-28 15:38 作者：张素梁晓辉张蔚然中国新闻网责任编辑：周冬

摘要：(记者张素梁晓辉张蔚然)十三届全国人大常委会28日表决通过了修订后的证券法。新法明确将在中国资本市场全面推行注册制，并围绕注册制作出一系列完备的规定，设专章强调投资者权益保护。

中新社北京12月28日电 (记者张素梁晓辉张蔚然) 十三届全国人大常委会28日表决通过了修订后的证券法。新法明确将在中国资本市场全面推行注册制，并围绕注册制作出一系列完备的规定，设专章强调投资者权益保护。

中国证监会法律部主任程合红当日在全国人大常委会办公厅举行的新闻发布会上说，新法按照全面推行注册制的基本定位，对证券发行注册制做出比较系统完备的规定。

程合红说，新法精简优化了证券发行的条件，调整了证券发行的程序，强化了证券发行中的信息披露，为实践中注册制的分步实施留出制度空间。“按照中央有关加快推进创业板改革试点注册制的要求，我们正在抓紧研究推进创业板改革。”他说。

全国人大财经委员会法案室主任龚繁荣在新闻发布会上表示，这次修订突出强调投资者保护，特别是就中小投资者的权益保护这一主线进行制度设计。

具体来看，新法区分普通投资者和专业投资者，有针对性地做出投资者权益保护安排；建立征集股东权利制度，允许特定主体公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利；规定债券持有人会议和债券受托管理人制度；建立普通投资者与证券公司纠纷的强制调解制度；以及完善上市公司现金分红制度。

龚繁荣介绍，新法还探索建立了符合中国国情的证券民事诉讼制度。比如，充分发挥投资者保护机构的作用，允许其接受50名以上投资者的委托作为代表人参加诉讼；又如，建立了“默示加入”“明示退出”的诉讼机制，为投资者维护自身合法权益提供方便的制度安排。

全国人大常委会法工委经济法室副主任王翔在新闻发布会上说，针对实践中存在的证券违法行为处罚偏低的问题，新法加大了对证券违法行为的行政处罚力度，“在对违法行为规定没收违法所得的基础上，还给予数额比较大的罚款”；通过完善民事责任制度和民事诉讼制度，让违法行为人承担民事方面的责任；进一步完善了证券市场的禁入制度；增加了关于诚信档案的规定，“将证券市场行为人遵守本法的情况列入诚信档案”。

新法共十四章226条，将于2020年3月1日起施行。程合红表示，关于科创板注册制，前期已按照全国人大常委会授权实施，授权决定是2月29日到期，此次证券法修订后将做到无缝衔接。他还说，作为法律的执行机构，证监会将按照新的证券法抓紧制定相应的规章制度。(完)

关键词：证券法,投资者保护,中小投资者,投资者权益,注册制

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