证监会否认房地产融资开闸 违规企业暂停上市

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券商资管管理办法修订

证监会昨天公布了修订后《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》。

证监会新闻发言人表示，此次修订是为了贯彻实施新《基金法》，修改与其相冲突的条款，保持法规一致性。

据了解，修订内容主要包括：修改《管理办法》和《集合细则》的调整范围，删除投资者超过200人的集合计划的相关规定。

6月1日，新《基金法》正式施行后，证券公司投资者超过200人的集合资产管理计划将被定性为公募基金，应当纳入新《基金法》调整，不再适用《管理办法》及《集合细则》。

因此，本次修订删除了原来《管理办法》和《集合细则》关于大集合双10%投资比例的限制规定。删除了《集合细则》关于大集合投资范围的规定。删除《集合细则》关于大集合1亿元成立条件的规定。删除《管理办法》关于大集合限定性、非限定性的分类及相应客户准入门槛的规定。

修订后的《管理办法》及《集合细则》规范的证券公司资产管理计划，无论集合计划、定向计划和专项计划，均为私募理财产品。

证监会方面表示，下一步，为贯彻落实新《基金法》，证监会将继续深入研究制定证券公司现存投资者超过200人的集合计划的后续处理方案。

具体包括以下内容：符合条件的转为公募基金；维持集合计划形式，继续存续运作；终止集合计划；转为私募基金等。

证监会新闻发言人表示，为维护政策的统一性和执行的一致性，待关于现存各类理财产品的规范政策明确后，将出台相关指导性文件明确证券公司现存投资者超过200人的集合计划的具体处理方案。

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创业板半年报准则修订稿发布

为进一步完善创业板公司信息披露体系，提高创业板公司信息披露质量，根据《公司法》、《证券法》以及相关规定，结合创业板年报准则和季报规则的修订思路，中国证监会对《创业板半年报准则》进行了修订，自公布之日起施行。

此次修订稿突出几大重点，增加信息披露内容，突出创业板特色；突出风险因素披露，充分揭示风险；修订稿简化半年报摘要，提高信息披露的针对性。

证监会表示，此修订充分考虑投资者的信息需求和创业板公司的特点，增加了收入驱动因素、重大在手订单、主要产品变化或新产品推出、前五名供应商和客户变化、重要研发项目进展、对外股权投资、非金融类公司理财产品和衍生品投资等方面的披露要求；细化了公司利润分配预案的具体披露内容；鼓励公司披露管理层在经营管理活动中使用的关键业绩指标。

其次，针对创业板公司投资风险相对较高的特点，延续创业板年报和季报的做法，要求公司对重大风险进行充分披露，并将披露位置调整至主要会计数据和财务指标之后，使投资者能够结合公司财务指标情况，更充分地了解公司的重大风险。

此外，由于半年报摘要主要服务于中小投资者，中小投资者更关注公司的财务状况、经营情况、股东变动情况等重大事项，因此对修订前内容较为繁复的半年报摘要进行大幅简化，仅保留公司基本情况（主要披露主要财务会计数据和财务指标）、股东及股本结构情况、管理层讨论与分析等披露要求。在推进电子化披露，降低披露成本方面在修订稿中也有所体现，延续年报和季报的修订思路，仅要求创业板公司在指定报纸上刊登提示性公告，不必再刊登报告摘要全文，同时取消公司向证监会、公司所在地的派出机构和证券交易所报送半年度报告的要求。最后，对部分条款进行必要的调整、补充和完善，对半年度报告的整体披露要求进行细化，对公司会计数据和财务指标的披露顺序进行了调整；对在临时公告中已披露过并且未发生后续变化的重大事项，要求公司仅披露相关事项概述，并提供临时报告索引等。

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上海证券内控不完善遭监管

证监会新闻发言人昨天表示，上海证券1单定向资产管理业务出现风险，涉嫌被骗贷。监管部门已对其采取了必要的监管措施。

据了解，今年4月，上海证券1单定向资产管理业务出现风险，涉嫌被骗贷。相关方发现异常后，及时向公安机关报案；同时，对委托资产采取了必要的保全措施。目前，委托资产已安全返还。此事暴露出该公司资产管理业务内部管控不完善，监管部门已对其采取了必要的监管措施。

证监会新闻发言人表示，去年5月，证券公司创新发展研讨会召开以来，证券公司资产管理等各项业务发展较快。为落实“放松管制，加强监管”的总体监管原则，今年对证券公司组织了专项现场检查。从专项检查结果及日常监管情况来看，目前证券公司各项资产管理业务总体运作规范，运行基本正常，风险基本可控。下一步，证监会还将继续加强日常监管，密切跟踪证券公司资产管理业务新情况、新问题，动态监测行业风险，及时研判，及时采取措施，确保证券公司资产管理业务规范健康发展。 (记者 敖晓波)京华时报