证监会下放行政处罚权两年多 派出机构罚没近1.4亿元

　　上海证监局近期对两宗信息披露违法违规案作出行政处罚，其中1宗涉及匹凸匹

■本报记者 左永刚

3月25日，《证券日报》记者从证监会获悉，自2013年10月份证监会授予派出机构行政处罚权以来，派出机构行政处罚工作成效显著，两年多来，派出机构罚没近1.4亿元。当日，证监会通报了上海证监局近期对2宗信息披露违法违规案作出行政处罚，其中1宗案件涉及匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司。

证监会新闻发言人邓舸表示，按照“简政放权、积极转变政府职能”的总体要求，证监会依法全面从严监管，强化稽查执法，严厉打击各类违法违规行为。2013年10月份后，证监会授予全部派出机构行政处罚权，采取多种有力措施，确保派出机构依法高效有序开展行政处罚工作。一是抓好派出机构行政处罚工作制度建设。制定《派出机构行政处罚工作规定》及其配套实施细则，明确派出机构案件管辖范围、管辖争议解决机制等根本问题，对派出机构案件审理工作规则及行政处罚听证规则逐一审查，保证行政处罚程序一致性。二是抓好派出机构行政处罚工作机构设置和审理队伍建设。要求派出机构落实“查审分离”要求，做好案件审理机构、人员和听证设备保障。严格执行审理回避，案件调查人员不得参与审理工作。针对派出机构审理经验普遍不足的问题，分批组织审理业务骨干参加证监会“以岗代训”和集中业务培训，快速提升派出机构审理人员专业技术水平。三是抓好派出机构案件统筹协调和监督指导。处罚权全面推开后的一段时期，证监会对派出机构审理的案件进行事中备案复核，保持案件处理标准和量罚尺度的一致性。2014年11月份后，为进一步理顺案件审理工作机制，落实好新制定的派出机构监管职责规定，证监会一方面优化了派出机构审理工作程序，将事中备案复核改为事后备案，另一方面加强对派出机构案件和行政处罚应诉案件指导，通过调研、现场指导和案例总结分析评价，答复派出机构案件咨询，听取派出机构意见建议，确保全会执法一致性、统一性，维护证监会执法严肃性。