证监会下放行政处罚权两年多 派出机构罚没近1.4亿元

从2013年10月份处罚权全面下放至今，证监会派出机构严格依法办理案件，行政处罚工作成效显著。2014年度，派出机构行政处罚结案61件，罚没款金额合计8066.76万元，涉及信息披露违法违规案16件，内幕交易案22件，违规买卖股票案3件，短线交易案4件，其他类型案件16件；2015年度，派出机构行政处罚结案98件，罚没款金额合计5872.74万元，涉及信息披露违法违规案20件，内幕交易案33件，超比例持股未披露案13件，短线交易案10件，其他类型案件22件。2013年以来至今，总计罚没约1.39亿元。

邓舸表示，处罚权下放是证监会适应资本市场发展形势和监管转型新要求作出的重大举措。通过授予派出机构行政处罚权，有力地推动了全会监管资源整合，为建设全方位、多层次的行政处罚执法体系创造积极条件。派出机构行使行政处罚职责，充分发挥了会机关与派出机构各自优势，完善了派出机构监管执法链条，夯实了派出机构监管职能，提升了辖区监管权威，提高了行政处罚效率和效果，有利于更好地保护投资者特别是中小投资者的利益，维护资本市场“三公”原则。

当日，邓舸通报了上海证监局近期对2宗信息披露违法违规案作出行政处罚。其中一宗涉及荣丰控股集团股份有限公司，另外一宗涉及匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司，上海证监局对相关责任人给予了行政处罚。邓舸表示，信息披露违法违规损害了广大投资者的利益，证监会将持续对信息披露违法违规行为保持高压态势，保护投资者合法权益，维护公开、公平、公正的市场秩序。

(左永刚)