光大证券吃5亿罚单 投资者可索赔

央广网北京8月31日消息据经济之声《天下公司》报道，证监会昨日下午通报了对光大证券乌龙指事件的处罚决定，这起事件被定性为内幕交易，四位相关决策责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波处以终身证券市场禁入，同时，证监会方面还开出了超过5.2亿元的史上最高罚单。

证监会：（一）没收光大证券违法所得87214278.08元，并处以5倍罚款，罚没款金额总计523285668.48元。（二）对徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波分别给予警告，罚款60万元并采取终身的证券市场禁入措施，宣布徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波为期货市场禁止禁入者。（三）对梅键责令整改并处以罚款20万元。（四）停止光大证券从事证券自营业务,固定收益证券除外，暂停审批光大证券新业务。

回顾一下，8月16日11点05分，光大证券由于使用了存在着设计错误，而且只使用了15天的新交易软件，导致巨额买盘，由此引发沪深300、上证综指等大盘指数和多支权重股的大幅波动。眼下，距离“光大证券8.16事件”已经过去两个星期。

证监会在彻查之后对事件大概有三方面的认定。第一方面：违反证券公司内控管理规定。事件是因为光大证券策略投资部自营业务的策略交易系统设计，存在缺陷导致的，也就是说，公司用自己的钱在市场里交易自己赚钱的系统有问题。这起事件，暴露了光大证券在内部控制、风险管理、合规经营等方面存在很大问题。

第二方面：内幕交易。事件不仅对光大证券自身的经营和财务有重要影响，还直接影响了证券市场的正常秩序和造成了股票价格的大幅波动，影响了投资者的决策。证监会稽查总队光大证券案调查组负责人表示，当天发布提示公告的14点22分之前，光大证券在已知事实真相的情况下，做空获利避免损失，属于内幕交易行为。

证监会：光大证券致使市场异动的真实原因，而市场投资者并不知情，在此情况下光大证券本应戒绝交易，在内部信息公开以后，再合理避嫌。但光大证券在内部信息依法披露前反向交易必损，违反了市场公平交易原则。