光大证券获史上最严罚单 开创“重典治乱”标杆

新华网上海８月３０日电（记者　桑彤）３０日，备受关注的光大证券处罚结果正式公布。逾５亿元罚款、创新业务暂停、四名高管终身禁入证券市场，可谓是我国资本市场“史上最严罚单”。

重典治乱，在证监会主席肖钢对违法违规行为再三强调“从严从快”打击的当下，监管层对光大证券的处罚力度极具“标杆”意义。

光大证券收到史上最严罚单

光大证券异常交易事件，是我国资本市场建立以来首次发生的因交易软件产生的极端个别事件，对市场负面影响不言而喻。

证监会３０日下午通报了对光大证券事件的处罚决定，光大证券和相关责任人员遭到“顶格”行政处罚。不过，该案并未移送司法机关。

证监会认定，光大证券“８·１６”异常交易行为已经构成内幕交易、信息误导、违反证券公司内控管理规定等多项违法违规行为，没收光大证券违法所得８７２１余万元，并处以５倍罚款，罚没金额总计５．２３亿元。

另外，证监会还停止了光大证券从事证券自营业务（固定收益证券除外），暂停审批新业务，责令公司整改并处分有关责任人员，整改无期限。将对光大证券异常交易事件中相关责任人员徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波分别给予警告、罚款６０万元并终身证券期货市场禁入处罚。

针对赔偿问题，证监会新闻发言人还表示，光大证券事件导致投资者损失严重，投资者可以提起诉讼依法要求赔偿。

据悉，光大证券策略交易投资部门未纳入公司风控系统，该交易系统自７月２９日上线运行后到事发运行仅１５个交易日，其系统的订单重下功能从未被实盘测试过，当日该重下功能直接造成了错单事件。