光大证券债券交易又出"乌龙" 后市仍需经历考验

光大证券内控再遭质疑

与１６日因“交易系统事故”导致的７２亿元天量成交，以及引发的Ａ股剧烈波动相比，此番债券“乌龙”的金额及牵涉面可谓微乎其微。不过，这个看似不起眼的错误，同样指向光大证券内部控制机制存在的缺陷。

值得注意的是，１８日证监会通报了１６日光大证券交易异常的初步核查情况。在表示尚未发现人为操作差错的同时，证监会发言人明确表示光大证券内部控制存在“明显缺陷”。同一天，光大证券在公告中称，已启动针对包括全资子公司在内的所有交易系统全面排查的工作，并将严格完善并落实系统管理的制度和规范，切实消除系统操作风险隐患。

不足一天的时间里，光大证券又在债市爆出“乌龙”事件。无疑，这家知名券商需要排查的风险，不仅仅存在于交易系统之中。光大证券总裁徐浩明也承认，这是公司在创新转型过程中发生的问题，教训值得总结。未来各项业务风险管理端口要前移，全面评估各个方面问题，梳理风险点；并限额指标，实行总量风险控制。“未来，创新业务上的风险管理还是要向传统业务靠拢，不能因为一时的业务效率降低风险管理要求。”徐浩明表示。