证监会对光大证券立案调查 定性为极端个别事件

中新社北京8月18日电 (记者 陈康亮)18日，中国证监会新闻发言人通报了8月16日光大证券交易异常的应急处置和初步核查情况，决定对光大证券正式立案调查，并将事件定性为一起“极端个别事件”。

据发言人介绍，在核查中尚未发现人为操作差错，但光大证券该项业务内部控制存在明显缺陷，信息系统管理问题较多。上海证监局已决定先行采取行政监管措施，暂停相关业务，责成公司整改，进行内部责任追究。同时，中国证监会决定对光大证券正式立案调查，根据调查结果依法作出严肃处理，及时向社会公布。

这位发言人指出，经初步核查，光大证券自营的策略交易系统包含订单生成系统和订单执行系统两个部分，存在程序调用错误、额度控制失效等设计缺陷，并被连锁触发，导致生成巨量市价委托订单，直接发送至上交所，累计申报买入234亿元人民币(下同)，实际成交72.7亿元。同日，光大证券将18.5亿元股票转化为ETF(交易所交易基金)卖出，并卖空7130手股指期货合约。

但发言人强调，依据有关法规，8月16日全天股市交易成交有效，能够顺利交收，整个结算体系运行正常。

8月16日11时05分左右，中国A股具有代表性的上证综指突然上涨5.96%，中石油、中石化、工商银行和中国银行等权重股均触及涨停。

16日当天收盘后，监管层发布调查结果称，市场异动的主要原因是光大证券自营账户大额买入。

针对此次事件，发言人认为，当前国内证券期货经营机构资本充足，流动性充沛，风控合规体系健全，业务运营规范稳健。此次事件是中国资本市场建立以来的首例，是一起极端个别事件，但暴露出的问题足以引起整个证券期货行业的高度警觉，必须以此为鉴，举一反三，吸取教训，堵塞漏洞，完善制度，坚决防止类似问题再次发生。(完)