证监会首个落马官员昨受审 收受700万助9公司上市

江苏扬州市中院昨日公开审理证监会投资者保护局原局长李量受贿一案，2014年底被调查的李量是本轮反腐中证券系统首个落马官员。

江苏省扬州市人民检察院指出，2000年至2012年，被告人李量利用担任中国证监会发行监管部发行审核一处处长、创业板发行监管部副主任等职务上的便利，为广东康美药业股份有限公司等9家公司申请公开发行股票或上市提供帮助，并于2000年至2013年收受上述公司投资人所送财物，共计折合人民币693.622654万元，提请以受贿罪追究李量的刑事责任。庭审中，检察机关出示了相关证据，李量及其辩护人进行了质证，控辩双方充分发表了意见，李量进行了最后陈述，当庭表示认罪悔罪。法庭宣布休庭，择日宣判。

1965年出生的李量是重庆人，1986年本科毕业于四川大学经济系，后获中国人民大学经济学硕士、中国社科院经济学博士等学位。上个世纪90年代，李量供职于国家计委(现在的国家发改委)综合司，官至副处长，分管企业集团，后以访问学者身份赴美国哥伦比亚大学深造，在求学期间转成研究生就读，取得哥大国际关系学院硕士学位后，在世界银行中蒙局和金融局任职半年，1999年回国后调入中国证监会工作。李量在担任创业板副主任之前，曾任证监会非上市公众公司监管部副主任、证监会发行部助理巡视员、重庆证监局副局长等职。

李量在发行监管领域资历颇深，长年供职发行部和创业板发行部，是中国证券市场主板发行核准制、创业板发行上市、境外上市、证券发行保荐制度、可转换公司债券、公司债券制度和法规的具体制定起草者，审核或直接组织审核了大量A股主板、创业板和H股上市公司的IPO申请。

2012年3月，时任证监会主席郭树清主导了证监会机关一次大规模的轮岗，将前后台人员大对调。李量从炙手可热的创业板发行监管办公室副主任的职位上，被轮换为机关党委担任副书记，同时担任工会副主席，级别转成正厅，被认为有“明升暗降”、大权旁落之意。有了解情况的内部人士曾表示，李量为人做事比较强势，调离创业板对他也是一种“保护”。2013年10月底，证监会投资者保护局原局长季向宇因个人原因请辞，李量接替了这一职务。

2014年12月1日，证监会官网以红色醒目字体挂出“中国证监会投资者保护局局长李量涉嫌违法违纪，目前正接受组织调查”，49岁的李量由此成为这轮反腐中证券系统首个落马官员。当时有报道称，十八大以来鲜有金融系统官员在反腐浪潮中落马，更未见有资本市场的监管者，李量事件标志着反腐触角进一步延伸。

2015年8月7日，李量被证监会“双开”。证监会纪委宣布，李量违反廉洁自律规定，收受礼金，利用职务上的便利为他人谋取利益，收受贿赂。李量的上述行为已经严重违纪违法，其涉嫌犯罪问题已经移送司法机关处理。

另据报道，在证监会系统中李量很是醒目，除了海归和技术官员的标签，他还是诗人和书法家。李量曾自诩“游学于川大人大中国社科院，醉读纽约哥伦比亚大学”，发表过数百篇诗歌散文，出版有《现代金融结构导论》等专业书籍，在深圳证券交易所博士后工作站兼任导师。无论是保荐代表人的培训还是针对发审委委员的讲座，李量都能够带上哲学和诗歌的味道。曾在海外留学的他还喜欢在发言中时不时来句英文。十年前，一家证券报刊登了李量一篇题为《财富资本：增殖财富之母》的文章。在作者介绍中，说李量是“忙里偷闲钟情文化史，散漫悠游忘忧山水间。自幼习书法，真行草隶中品味笔墨意趣；闲来擅手谈，黑白阴阳间感悟势形机慧。随年轮滚动，诚信于真挚人生，善待缘遇”。

在证监会所在的金融街富凯大厦A座一层，曾有一个长期的证券期货系统摄影书画展，李量有多幅狂草书法作品展示其中。

文/本报记者 刘慎良

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徐翔涉嫌操纵证券市场被公诉

山东省青岛市人民检察院昨日依法对上海泽熙投资管理有限公司法定代表人、总经理徐翔等人以及相关上市公司董事长、实际控制人涉嫌操纵证券市场系列案，向青岛市中级人民法院提起公诉。

此时距徐翔被捕一年有余。

2015年11月1日，新华社报道称，被称为“私募一哥”的泽熙投资管理有限公司法定代表人、总经理徐翔等人通过非法手段获取股市内幕信息，从事内幕交易、操纵股票交易价格，其行为涉嫌违法犯罪，已经被公安机关依法采取刑事强制措施。10天之后，徐翔家族所持4家上市公司逾60亿元市值遭到冻结，包括徐翔父亲徐柏良在内三人失联。突如其来的消息，令曾经自带光环的“徐翔概念股”瞬间“树倒猢狲散”：徐翔被捕之后的首个交易日，多只“徐翔概念股”应声跌停。随后，徐翔家族参与的多家上市公司定增计划也夭折。

今年4月12日，“徐翔概念股”华丽家族的公告称“公司于4月12日接到通知，青岛市公安局已向中国证券登记结算有限公司上海分公司送达了《协助冻结财产通知书》”。该通知首次披露了徐翔案件的公安部门属地为青岛。

近日来，市场传闻徐翔案出现最新进展，徐翔及其一致行动人持有的上市公司股权可能被司法拍卖。受此影响，A股多只徐翔概念股爆发：大恒科技自11月3日以来累计上涨超过40%，宁波中百同期涨幅也超过20%。但在11月9日晚，大恒科技发布公告称，郑素贞目前未接到任何关于其股份行将司法拍卖的通知，请投资者注意市场风险，谨慎投资。而郑素贞正是徐翔的母亲。

北京青年报记者了解到，徐翔父亲徐柏良旗下泽添投资持有宁波中百3540.53万股股份，占公司总股本的15.78%，为公司第一大股东。郑素贞持有大恒科技1.3亿股股份，占公司总股本的29.75%，为该公司控股股东。2015年11月，二人的上述持股被公安部门冻结，冻结日期至2017年11月。2016年4月11日，这部分股权被公安部门轮候冻结，冻结期限自转为正式冻结之日起两年。

被捕之前，徐翔在资本市场的成就一直为外界津津乐道。从2010年3月到2015年10月，泽熙1号基金产生了3270%的回报，这期间上证指数只增长了11.6%。徐翔旗下产品在资本市场中一直有一种神秘感，它并不对外销售，能进入私募一哥眼中的合作方仅有山东信托与华润深国投。徐翔被调查之后，其背后的资金方也引发了市场的好奇。徐翔的背后涉及什么样的内幕？徐翔如何操纵证券市场？昔日资本市场的神话是否就是一个骗局？答案或许随着徐翔案的进展在青岛揭开。

文/本报记者 朱开云