兴业证券被调查祸及近60家公司 或面临上亿赔罚款

投资者拒买单

发公开信要求高管担责

6月14日，股吧《广大投资者致兴业证券的一封公开信》引来数百点赞和跟帖。这份公开信主要内容包括：1、请迅速停牌；2、说明事件真相及后续调查结果以及公司应对策略；3、评估此事件对公司业绩造成的影响，并公之于众；4、说明配股资金的最新用途；5、要求当事人、公司主要领导人，包括董事长承担责任。

投资者认为，之所以出现造假事件，兴业证券高层管理人员难辞其咎，“股民不能流血又流泪。如果不惩罚高管，职位照旧、高薪照拿，对兴业证券的惩罚丝毫不会影响他们的利益，后果等于完全由股东承担。对这些人，只有经济惩罚、职务罢免乃至市场禁入等并用，才是真正维护市场公平和对广大投资者利益的最大保护”。也有更激进的股民呼吁，投资者不要为兴业证券错误买单，应该团结起来，直接追究法律赔偿，进入司法程序。

对股民热议的让兴业证券资不抵债最终破产，上述券商投行部人士认为，可能太重，“兴业证券本身并没有造假，但涉嫌帮助他人造假。处罚的轻重主要看监管层的魄力和决心。单纯为了威慑力还不至于”。

本月早些时候，央行副行长张涛在陆家嘴金融论坛表示，对于经营出现风险、经营失败的金融机构，要建立有序的处置和退出框架，允许金融机构有序破产。数据显示，兴业证券运营能力一直低下，67亿注册资本在上市券商仅次于中信、海通、国君、华泰等几家大型券商，然而其营业收入和利润不及这些券商一半。

此外，兴业证券在回购方面的表现也让投资者颇有微词。记者注意到，在欣泰电气公示证监会调查结果当天，兴业证券同时发布一份回购公告。这份落款为6月2日的《兴业证券股份有限公司关于回购股份的进展公告》与其5月4日、4月6日发布的回购公告，除截止日期分别为5月31日，4月29日、3月31日外，其他内容完全一致。即4月份、5月份兴业证券并无任何新的回购。根据相关规定，公司公告回购次数并不代表实际回购次数，上市公司在每个月的前三个交易日公告上个月回购实施情况，当回购股份比例达到总股本的1%时，公告回购实施情况。公司无需在每次实施回购时都进行公告。

但这份特殊时间点的公告让股民产生了误会。“我以为是新回购。在欣泰电气的利空下，重复公告一个多月前的回购信息，很容易给投资者造成实施回购的假象。”兴业证券一位股民抱怨。他还吐槽，此前，兴业证券多次打着回购的幌子引诱股民，而在股价跌至回购价下限后，却再无回购措施。对此，其董秘在“上证e互动”答复，请投资者关注公司公告，及时掌握回购情况。

同花顺数据显示，6月13日、6月14日、6月15日、6月16日，兴业证券股价分别下跌5.43%、2.27%、0.14%、0.55%。

值得注意的是，去年11月，兴业证券作为主办券商的新三板公司达仁资管，因重大资产重组暂停转让申请违规，被股转系统点名其“未勤勉尽责”。今年2月，兴业证券又因公司融资融券强制平仓操作出现差错，导致客户信用账户股票的实际强制平仓数量远超过应当平仓数量，并且未经客户同意直接在客户信用账户进行买回操作，被证监会福建监管局责令每三个月进行一次内部合规检查。5月初，新三板股转系统发布的4月份主办券商执业质量评价中，有21家主办券商被扣分，其中兴业证券被减点3分，是被减点最多的券商，也是唯一被扣3分的券商。