打击违法违规稳准狠 增强稽查合力“捕鼠”

执法理念现四转变

稽查合力增强

监管层的相关人士表示，“证监法网”行动涉及范围较广、执行力度较强的背后，与稽查执法思路的四方面转变有关。

首先是从被动等转变为及时主动介入。此前案件的线索来源主要是沪深交易所和日常监管部门，后者主要是在日常监管中发现交易型的违法违规线索，如通过账户移动产生的内幕交易、市场操纵和老鼠仓等行为，他们将数据递交给稽查部门，稽查局判定是否涉嫌违法违规，然后再启动调查，这是一个相对比较被动的过程。但现在，稽查部门会对市场热点、舆论焦点进行跟踪、梳理、筛选，调用监管各部门的资源追踪违法违规行为。

其次是从打击“个案”转变为重点遏制“类案”。上述相关人士指出，对“类案”的遏制给市场上各种类型的违规行为画好了“监管红线”，若碰了红线，稽查局就会调查，违规公司就会受到处罚，起到了震慑作用。

第三，稽查执法从单兵作战模式转变为联合多部门协同执法。当前，证监系统多层次、全方位稽查执法体系基本形成，通过公安机关提前介入、刑事侦办指定管辖、行政与刑事联合办案等有效方式，增强了打击违法违规行为的合力。稽查局、稽查总队、36家证监局、沪深专员办近800名稽查人员，遵循“统一指挥、科学分工、密切协同、快速反应”的新机制，执法质量和效率明显提高。该人士指出，下一步随着沪深交易所委托执法的展开，证监会稽查执法力量还将加大。

第四，从封闭式内部执法转变为市场互动式开放执法。之前稽查执法的对外沟通主要集中于行政处罚决定类的公布，基本上不存在案件刚刚部署就对外发布的情形，而“证监法网”专项行动的案件基本上开完部署会的当天就对外宣布，告诉公众稽查执法打击的是哪类案件，以及具体案件的违法情形。

据了解，本次“证监法网”行动的重要目标之一是通过批次案件的发现、调查组织、案件会商及后续处理，强化日常监管与稽查执法的衔接，优化稽查系统整体合力，创新事中事后监管新机制。从这个角度来看，“证监法网”行动更像是证监系统稽查队伍的大练兵。