打击违法违规稳准狠 增强稽查合力“捕鼠”

证券时报记者 程丹

79起案件部署查处、超百名犯罪嫌疑人被移送审理，这是资本市场“证监法网”专项检查的最新成果之一。

今年4月24日，证监会集中力量对市场反应强烈、严重危害市场秩序的重大违法违规行为实施专项打击。半年时间过去了，随着“证监法网”的逐渐收紧，在专业化的稽查精兵的频频亮剑中，一些危害市场正常秩序的“硕鼠”们被揪了出来。这不仅体现了稽查执法在维护市场“三公”和平稳健康运行、保护投资者合法权益方面的重要作用，也显示出了监管层依法治市的态度，以及增强市场监管威慑力和公信力，稳定市场、修复市场、建设市场的信心。

稳准狠打击

各类违法违规行为

今年以来，证监会每两周集中部署一批违法违规案件，每周突破一批违法违规案件，每周动态发布相关信息，其触角已伸向了资本市场的各个角落，涉案主体不仅有上市公司、非上市公众公司等发行上市主体，还有证券期货基金经营机构、投资咨询机构以及会计师事务所、律师事务所等中介机构，以及一些参与市场交易活动的社会主体和传媒机构等。

同时，“稳、准、狠” 严厉打击各种违法违规活动，在已公布的案件中，涉及主板、中小板、创业板、新三板等多个板块，既有证券市场的案件，也有期货市场的案件；案件的涉嫌违法行为类型广泛，既有违反信息披露要求的信息欺诈行为，也有违反公平交易原则的内幕交易、操纵市场等禁止交易行为；既有证券期货基金经营机构违反经营规范要求的违法行为，也有中介机构违反勤勉义务的执业违法行为；既有传统典型的证券期货欺诈行为，也有利用市场业务创新的新型违法行为。

特别是对一些手法新型、隐蔽性强、规避监管的违法违规行为，“证监法网”行动创新案件查处方式，集中优势执法资源统一部署、统一行动，对易出现风险的新股发行、并购重组、重大信息披露及市值管理、互联网金融等方面严加布控，强化与公安部门的配合，以实现“高效的执法行动和强大的执法威慑”，遏制案件发生。

中国人民大学金融与证券研究所副所长赵锡军表示，稽查执法工作是证监会的一项主要业务与核心工作，是加快资本市场改革开放、实现市场创新发展的重要基础，对证券市场违法违规行为的查处是证监会的重要职责。

赵锡军指出，近几年来资本市场创新发展潜能被激活释放，新产品、新业务、新交易机制不断涌现，市场参与者不断增多，市场的广度、深度发生重大变化，这对市场监管提出了要求，只有监管者越来越规范和严格，才能确保投资者利益不被侵害，资本市场重大改革创新不断推进，资本市场健康发展步伐不被扰乱。