证监会再出手集中对11宗案件履行告知程序

将对各类违法行为予以持续快速严厉打击，推动资本市场稳定健康发展

■本报记者 朱宝琛

“近期，我会持续加大对于违法案件的查处力度，除集中作出一批行政处罚决定外，对11宗案件调查审理完毕。目前，上述案件已经进入告知程序。”证监会9月29日表示。

据《证券日报》记者了解，11宗案件中，包括3宗内幕交易案件、4宗操纵证券期货案件、1宗欺诈发行案件、2宗信息披露违法案件和1宗传播虚假信息案。

证监会表示，此次进入告知程序的案件均较为典型，产生了较为恶劣的市场影响，破坏了公开公平的市场秩序，证监会及时进行查处以督促市场各方严守法律法规，成为守法合规的市场主体。证监会将对内幕交易、操纵证券期货市场、欺诈发行、信息披露违法和编造传播虚假信息的行为持续快速严厉予以打击，推动资本市场稳定健康发展。

内幕交易均涉及定增

3宗内幕交易案件中既有避损型内幕交易，又有获利型内幕交易，均涉及上市公司定向增发股票。其中，吴某海在重庆三峡油漆股份有限公司筹划定向增发股票事项中，与上市公司顾问联络后，随后与刘某军联络，两人的证券交易活动在上述联络发生后明显异常，与内幕信息的形成过程高度吻合，不能作出合理解释。吴某海规避损失510043.44元，刘某军规避损失92960.97元。

赵某松在湖南大康牧业股份有限公司筹划定向增发事项的过程中，与因业务关系存在从多种渠道刺探到内幕信息的人员频繁联系，随后与妻子黄某分别利用相关账户买入该公司股票，不能作出合理解释，分别获利6181671.99元和779810.17元。

上述两案，证监会拟对相关人员作出没收违法所得，并处以1倍罚款的行政处罚。

吴某、倪某明是一个控制并操作他人证券账户获取收益的团队，吴某与南方风机股份有限公司董事长、实际控制人关系密切，并在上市公司筹划重大资产重组的过程中有电话联系，相关证券交易活动与内幕信息的形成过程高度吻合，不能作出合理解释，证监会拟决定，责令依法处理非法持有的证券，没收吴某、倪某明违法所得392669.25元，并处以785338.5元罚款。其中，对吴某处以549737.5元罚款；对倪某明处以235601元罚款。

多种方法操纵市场

据证监会介绍，4宗操纵证券期货市场案件具有三个特点：第一，利用的账户众多，第二，采取了多种操纵方法，第三，动用资金量巨大。

其中，陶某、傅某南控制利用14个期货账户集中资金优势、持仓优势，以及在自己实际控制的账户之间进行胶合板1502期货合约交易，影响期货合约价格，证监会拟决定，没收陶某和傅某南违法所得1140444元，并处以2倍罚款，陶某承担罚款1140444元，傅某南承担罚款1140444元。

同时，因为两人影响不活跃合约价格的操纵手法，在一定程度上造成了相关合约与现货及邻近合约的偏离，影响了胶合板期货品种价格发现功能的正常发挥，情节较为严重，证监会拟对两人分别采取5年期货市场禁止进入的措施。

任某成以上海任行投资管理有限公司为平台通过大宗交易获得股票，利用员工及借来账户，集中资金优势、持股优势，采用虚假申报等方法，于数只股票的尾盘、盘中，实施操纵行为，获利18285079.36元。任某成长期从事大宗交易的接盘和出货，并以此牟利。在证监会调查部门对其进行调查取证后，其立即更换电脑、更换借用账户、变化操纵手法，继续违法行为。证监会拟决定，没收任某成违法所得18285079.36元，并处以18285079.36元罚款。

2012年10月31日至2013年7月8日期间，相某康使用普通账户、信用账户等十七个证券账户，利用其资金优势和持股优势，通过连续交易、日内大量反向交易、互为对手方交易、盘中拉抬、打压股价等方式交易“宝鼎重工”股票，影响交易价格与交易量，亏损3845772.59元，证监会拟决定，对相某康处以100万元罚款。

胡某控制使用29个证券账户，在2012年4月13日至2012年12月31日期间，通过利用资金优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间交易等方式影响“银基发展”价格，获利3524.63万元。证监会拟决定，责令胡某依法处理非法持有的证券，没收违法所得3524.63万元，并处以3524.63万元罚款。