反思光大乌龙事件:中证监拟出台五大措施“补牢”

中新社北京9月6日电 (记者 陈康亮)关于光大证券“816”异常交易案的调查业已结束，但社会各界关于该案件的反思并未停止。6日，中国证监会新闻发言人表示，针对光大证券“816”事件暴露出的制度问题，证监会拟于近期出台五项措施，以完善资本市场的监管制度和基础设施。

据介绍，这些措施包括：进一步研究、明确证券期货交易中关于异常交易的定义和标准；加强对相关交易技术系统的管理；加强交易系统前端控制；研究建立错单交易取消制度；推动建立异常交易的信息披露制度。

对此，有业内人士指出，就日前证监会对光大证券案件从快、从重、从严的处罚而言，可以看出监管层对该案的重视；而就上述5项措施亦是围绕“816”事件实施的专门部署，极具针对性，比如异常交易信披制度。

上海证券交易所因在“816”事件发生后并未及时发出提示性公告一直备受质疑。尽管上交所事后强调，自身并没有行政调查权，影响调查效率；且相比较错价型“乌龙指”交易，订单数量错误的异常交易，交易所在短时间内更难判断是否为“乌龙指”操作，因此对于错量型“乌龙指”交易，相关交易所通常不作特别公告。

但市场人士普遍认为，“816”事件让市场各方认识到，建立、加强交易所直接在盘中对异常交易和大幅波动的提示性公告制度，建立相对明确的信息公告标准和程序的重要性。

上述发言人表示，待相关方案拟定后，将向社会征求意见，形成广泛共识之后再确定发布。发言人进一步指出，上述措施是针对“816”事件的具体改进方案，而需要进一步加强、完善的监管措施不仅限于此，中长期还会有更多的改进措施出台。(完)