光大事件调查取证完成 证监会论证后将公布结果

作为ETF管理人的基金公司，在“8·16”事件中是否负有责任？发言人表示，基金管理人在本次事件中不存在违法违规行为。根据ETF的合同约定以及证券交易所ETF业务实施细则的规定，投资者只要按照ETF申购赎回清单备足有效的股票和现金，基金管理人应当确认ETF申购申请。此外，投资者申购ETF时如果使用当日买入的股票，只要证券交易所确认股票交易成功并进行正常结算，ETF的申购申请即可确认成功。“8·16”事件中，上交所对光大证券当日的所有股票交易确认成功并进行了正常结算，其申购ETF使用的股票有效。因此，上证50ETF、上证180ETF的基金管理人接受并确认光大证券申购ETF的申请，符合法律法规和基金合同的有关规定，并不存在违法违规行为。

此外，根据相关规则，基金管理人在“8·16”事件中无权拒绝光大证券申购ETF的申请。一是从实际操作来看，基金管理人未获得公开、权威信息以证明发生异常事件，没有暂停ETF申购赎回的充分理由。二是光大证券事件不属于基金合同、基金招募说明书约定的暂停申购赎回的情形，基金管理人无权暂停申赎，如果基金管理人允许暂停申赎，不仅会违反基金合同，还可能影响其他投资者的合法权益。

证监会还表示，推出国债期货是国务院2013年深化经济体制改革的重点工作之一，目前国债期货各项准备工作正在有序推进，“8·16”事件不会影响国债期货推出。 (记者 刘锟 实习生 孙燕)