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光大乌龙事件暴露监管漏洞 交易所应该反思什么?

www.fjnet.cn 2013-08-21 18:49   来源:人民网 我来说两句

原标题:光大“乌龙”事件暴露监管漏洞 交易所应该反思什么?

新华网北京8月21日电(记者 赵晓辉、刘开雄)8月16日的“惊魂三分钟”将长久地停留在中国资本市场成长历程之中。尽管监管层已认定这是光大证券系统缺陷所致,但事件背后的监管漏洞必须得到正视,作为直接监管者的上海证券交易所更应严肃反思。

反思之一:监控不力还是交易机制缺陷?

“企业的风控何在,交易所的风控何在?”这次“乌龙”事件之后,几乎所有的投资者都发出了这样的质疑。事实上,乌龙事件暴露出的风控问题值得引起市场参与者和监管者双方的高度注意。

虽然“乌龙”事件反映出光大证券在大规模资金的调用和调拨上授权不明确,但作为一线监管者,上海证券交易所对大规模资金异动却没有能够做到及时有效监控实属不该。

北京工商大学教授胡俞越说,从监管者的角度来看,有必要对一定规模以上的资金异动实行实时监控,要搞清楚资金的“来龙去脉”。

一位不愿具名的资深投资者表示:“为什么这么一大笔错单在极短的时间内进入市场时,交易所没有相应的‘熔断机制’及时中断进场资金的交易?”

而在成熟的国际市场,交易所在监控有大额资金异动时都会有相应的“熔断机制”或延迟交易的方法,在核实交易的真实性后才会放单入场。

  • 责任编辑:陈颖
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