证监会发力稽查难题 周密部署破解执法困局

中国证监会19日召开全国证券期货稽查执法工作会议，并正式发布《关于进一步加强稽查执法工作的意见》，向稽查难题发力。

不搞“运动式”执法

“要长期坚持严格执法，不搞‘运动式执法’，不搞‘一阵松、一阵紧’的执法，更不能根据市场指数的涨跌来调整执法的力度，要始终保持高压态势。”针对未来的稽查执法工作导向，证监会主席肖钢在会议上表示。

他要求，要做到严格执法、公正执法、文明执法，坚持法律面前人人平等，理性平和地运用法律机制处理问题。“无论是什么机构、什么人，违法必惩，违规必究。要有啃硬骨头的精神，坚决查处大要案，切实维护市场公正。”

肖钢说，在案件处理过程中，要区别违法违规的性质、情节、影响和危害程度，实施不同的监管措施和行政处罚，努力做到宽严相济。要区分市场创新与违法违规的边界，为市场创新发展留有余地，给市场主体“自我修正”留出空间，激发市场活力，规范市场秩序。

一年之内必须结案

长期以来，证券期货市场案件久拖不决的问题十分严重。针对这一问题，证监会最新发布的意见专门建立了案件限时办结制度。今后，案件的调查和审理原则上不得超过一年，超时的，必须讲清理由，履行报批程序。稽查执法的每个环节，都要有明确的时限要求，绝不能再出现积案压案现象。

肖钢要求，对于重大案件，要在调查取得主要证据后尽快开展审理提前介入工作。调查审理过程中，对同一个案件不同违法主体是不是可以分别移交、边办边移，处罚是不是可以对案件进行分拆处理，行政处罚如何与刑事制裁更加有效地衔接等等，都对执法效率具有很大影响，要拿出解决办法。

稽查执法人员数量将翻倍

据介绍，证监会目前的系统资源配置和稽查执法机构都是多年以前设立的，与政府职能转变、监管重心转移、执法形势任务以及市场内外部环境均不适应。

数据显示，2008至2012年，证监会案件数量比前五年增长了66%，涉外案件增长169%，案件复杂程度和办案难度越来越大。而证券监管系统稽查人员近年来虽然有所增长，但总数不足600人，占比不到20%。

“人员配置与执法任务的矛盾日益突出，必须下决心加强执法机构，充实执法力量。”肖钢说。

为此，意见明确对全国证券期货监管系统的稽查力量进行整合，并下放稽查和处罚权限，同时要求新组建违法线索处理中心和技术服务中心，大幅充实执法力量。

肖钢说，证监会决定新增600名稽查执法人员，实现全系统稽查执法队伍在现有基础上翻一番。新增600人主要从系统内人员、业内专业人员及应届毕业生中招聘，进入6个证券期货交易所与中登公司以及沪深支队等相关执法部门。

统一执法标准 杜绝相互扯皮

据肖钢介绍，目前，证监会在线索移送、立案、认定、量罚等环节，要么没有标准，要么规定过于原则，实际难以操作。证监会至今还没有出台有关稽查执法标准方面的规章类文件。

“由于具体执法标准的缺失，导致日常监管与稽查执法部门之间，就线索要不要移送、要不要立案产生分歧，调查部门与审理部门之间，就事实认定和法律适用相互扯皮，莫衷一是，大量的时间和精力花在个案会商和协调的具体事务中，严重影响案件办理进度和效果。”肖钢说。

为此，意见明确要建立相互衔接、逻辑严密的执法标准体系。执法标准要覆盖线索移送、立案、调查取证、审理、复议等各个环节。

据了解，近期，证监会已经连同意见印发了立案指引、调查终结报告编制指引、处罚权下放等几个文件，下一步还要陆续出台一些相关规则。

肖钢要求，要在立案指引的基础上探索具体的线索移送标准，逐步细化，同时全面梳理修订案件调查取证的各种标准规程，尽快明确各类案件的认定标准和量罚标准等。

处罚违法违规者“就高不就低”

针对处罚标准不统一的问题，肖钢说，要明确量罚过程中自由裁量权的掌握原则。证券法存在不少关于量罚的自由裁量性规定，这是法律赋予监管部门的职权，能否恰当行使，对执法效果有非常大的影响。

他表示，处罚的基本原则是大幅提高违法违规成本，“就高不就低”，“能适用高一层级的处罚措施就要用高一层级的处罚措施”，依法通过高额的经济处罚，或者通过暂停或撤销从业资格的处罚，进一步加大违法行为的成本，形成对违法行为的强有力震慑。

肖钢表示，要坚持在依法依例的基础上，不断解放思想，不简单照搬过去的做法，按照法律的原则和精神大胆处理案件，既严格执法，又避免简单执法，不断积累案例，丰富执法经验和手段。 (记者赵晓辉、陶俊洁)